$83,988.00 - $149,724.00 Annually

Program Manager, Chief of Registration

Dept. of Financial Institutions
Olympia, WA
Loại hình: Agency Internal - Permanent

SeattleVN Phân Tích Công Việc

Mô Tả Công Việc Gốc

Mô tả

Program Manager, Chief of Registration description image


Cơ hội này chỉ dành cho nhân viên nội bộ của DFI. Nếu bạn không phải là nhân viên hiện tại của DFI, vui lòng không nộp hồ sơ.

Về Cơ quan của chúng tôi:
Mục tiêu của Washington State Department of Financial Institutions (DFI) là bảo vệ người tiêu dùng và thúc đẩy sức khỏe tài chính của bang Washington bằng cách cung cấp quy định công bằng đối với các dịch vụ tài chính và giáo dục người tiêu dùng để đưa ra các quyết định tài chính sáng suốt. Cùng nhau và độc lập, gần 250 nhân viên của Cơ quan trong 5 bộ phận - Hành chính, Ngân hàng, Dịch vụ Người tiêu dùng, Hợp tác xã Tiết kiệm và Chứng khoán - làm việc cùng nhau để tạo ra một tương lai kinh tế vững chắc và môi trường tài chính an toàn cho cả người tiêu dùng và doanh nghiệp của Washington. DFI là cơ quan tự chủ, trong đó không có doanh thu hoạt động nào đến từ quỹ thuế chung của bang. Doanh thu hoạt động của DFI được thanh toán bởi các tổ chức và cá nhân mà cơ quan này quản lý. Để biết thêm thông tin về Cơ quan Tài chính, vui lòng truy cập trang web của chúng tôi tạiwww.dfi.wa.gov.

Chúng tôi tuyển dụng và phục vụ những người đến từ nhiều nền văn hóa khác nhau, bao gồm người da màu, phụ nữ, LGBTQ+, người khuyết tật và cựu chiến binh. Văn hóa tôn trọng này tạo ra môi trường chuyên nghiệp và bao dung nơi mọi người đều có thể phát huy tối đa tiềm năng thông qua cơ hội.  

Ưu điểm khi làm việc tại DFI bao gồm:


Về Bộ phận:

Bộ phận Chứng khoánlà một tổ chức chuyên nghiệp và năng động nơi bạn sẽ trải nghiệm sự cân bằng giữa công việc và cuộc sống tuyệt vời - 40 giờ mỗi tuần với lịch làm việc linh hoạt và đội ngũ tận tâm. Nếu bạn quan tâm đến một sự nghiệp tại một cơ quan có sứ mệnh chính là bảo vệ người tiêu dùng, thì Bộ phận Chứng khoán là dành cho bạn. Các sản phẩm chứng khoán mà chúng tôi quản lý bao gồm các sản phẩm mới và hiện đại như tiền ảo và tài sản kỹ thuật số, cũng như các khoản đầu tư truyền thống như cổ phiếu, trái phiếu và quỹ đầu tư. Bộ phận Chứng khoán đánh giá cao các góc nhìn và kinh nghiệm sống đa dạng. Chúng tôi cung cấp một gói phúc lợi phong phú bao gồm các kế hoạch hưu trí định nghĩa, bảo hiểm y tế, nha khoa và thị giác, cũng như các kế hoạch tích lũy tiền lương. Ngoài ra, chúng tôi cấp phép và kiểm tra các cá nhân cung cấp tư vấn và bán các sản phẩm này, đồng thời thực hiện các biện pháp xử lý đối với những người vi phạm Luật Chứng khoán. Điều này bao gồm việc đưa ra các vụ án xử lý hành chính, dân sự và hình sự đối với các bên liên quan.

Đơn vị Đăng ký trong Bộ phận Chứng khoán đang tuyển dụng vị trí Quản lý Chương trình (Chief of Registration), mức lương thuộc Băng Lương Miễn trừ cấp độ 3.

Nhiệm vụ

Chức vụ này chịu trách nhiệm giám sát đơn vị Đăng ký thuộc Phân cục. Bạn sẽ phát triển các kế hoạch kinh doanh và ngân sách chiến lược, giám sát các chương trình đăng ký, giám sát hồ sơ miễn trừ và thông báo liên quan đến chứng khoán và giấy phép kinh doanh, đề xuất các đạo luật và quy định liên quan đến chứng khoán, giấy phép kinh doanh, cơ hội kinh doanh và hàng hóa, giám sát nhân viên chuyên môn, phối hợp với các cơ quan liên bang và tiểu bang khác trong các hoạt động đăng ký, thiết lập chính sách và quy trình nội bộ, theo dõi khối lượng công việc và nguồn lực, giám sát phản hồi của Phân cục đối với các yêu cầu truy xuất hồ sơ công khai, và thực hiện các dự án đặc biệt. Chức vụ này sẽ tham gia vào đội ngũ Quản lý Chương trình của DFI, nhiệm vụ của đội ngũ này bao gồm việc thiết lập và triển khai chính sách và quy trình cho cơ quan.

Một số công việc bạn sẽ thực hiện:

  • Xem xét và quản lý việc đăng ký, miễn trừ và thông báo đối với việc bán chứng khoán, giấy phép kinh doanh và cơ hội kinh doanh.

  • Phát triển các phản hồi quy định dưới dạng tuyên bố chính sách, thư ý kiến và tuyên bố diễn giải.

  • Phối hợp các hoạt động đăng ký với các cơ quan tiểu bang và liên bang khác.

  • Tham gia vào việc soạn thảo các đạo luật và quy định đề xuất, và xây dựng các chính sách cấp cao ảnh hưởng đến ngành chứng khoán, đầu tư và giấy phép kinh doanh của tiểu bang. Tham dự các phiên điều trần nghị viện.

  • Đại diện cho Giám đốc Chứng khoán khi Giám đốc vắng mặt.  

  • Xử lý các câu hỏi liên quan đến quy định, giám sát và nghị viện từ các tổ chức được quản lý, các bên liên quan khác và công chúng.

  • Phát triển và xem xét các thay đổi chính sách và quy trình trong Phân cục và Cơ quan.

  • Tham gia vào việc phát triển, triển khanh và giám sát các kế hoạch kinh doanh chiến lược và ngân sách.

  • Duy trì kiến thức về các thông báo quy định, thay đổi nghị viện, quy trình kiểm tra, xu hướng thực thi và thực tiễn ngành.

  • Tham gia vào việc phát triển và hỗ trợ các dự án giáo dục công chúng, quảng bá và hỗ trợ nạn nhân. 

  • Phát triển và phối hợp các dự án đặc biệt cho Phân cục.  

  • Tham gia vào các cuộc họp của đội ngũ Quản lý Chương trình của cơ quan để giải quyết các vấn đề hành chính, chính sách và liên quan đến các phân cục và giữa các phân cục.  

  • Lập kế hoạch, lãnh đạo, tổ chức và kiểm soát công việc được thực hiện bởi tổ chức.  



Yêu cầu

Điều kiện bắt buộc:

  • Kinh nghiệm cấp độ chuyên môn về luật chứng khoán, giấy phép kinh doanh, cơ hội kinh doanh và hàng hóa.
  • Kinh nghiệm cấp độ chuyên môn về việc xem xét quy trình, phân tích và ra quyết định đối với các yêu cầu đăng ký và cấp giấy phép liên quan đến chứng khoán, giấy phép kinh doanh, cơ hội kinh doanh và hàng hóa.  
  • Có kỹ năng giao tiếp tốt.
  • Khả năng diễn giải và quản lý dữ liệu để cải thiện hiệu suất và kết quả sản xuất.
  • Khả năng hiểu sâu, diễn giải và ảnh hưởng đến xu hướng ngành tài chính và thực tiễn kinh doanh. 
  • Kinh nghiệm phong phú trong việc thực hiện lập kế hoạch và quản lý chiến lược.
Chứng chỉ mong muốn:
  • Bằng thạc sĩ luật (Juris Doctor) hoặc bằng luật tương đương được ưa chuộng.

Thông tin bổ sung

Trạm làm việc chính thức:
Trụ sở chính Tumwater là trạm làm việc chính thức của bạn. Vị trí này cung cấp lịch làm việc linh hoạt kết hợp giữa làm tại văn phòng và làm từ xa. Có thể có một mức độ di chuyển nhỏ (ít hơn 5%). 

Quy trình ứng tuyển: Các ứng tuyển cho vị trí này sẽ được chấp nhận qua hình thức điện tử. Việc nộp hồ sơ ứng tuyển điện tử sẽ được coi là xác nhận rằng thông tin bạn cung cấp là đầy đủ và chính xác đến mức tốt nhất theo hiểu biết của bạn. Việc không cung cấp đầy đủ các tài liệu ứng tuyển có thể dẫn đến việc loại bỏ ứng viên.

Các ứng viên quan tâm nên chọn nút "Ứng tuyển" và đính kèm các tài liệu sau vào hồ sơ ứng tuyển của họ:

  • Thư xin việc
  • CV
  • Ba người tham khảo chuyên nghiệp* (cung cấp tên người liên hệ, số điện thoại, địa chỉ email, tên công ty và chức danh công việc)
*Người tham khảo chuyên nghiệp là người đã được trả lương để giám sát công việc của bạn và có thể xác nhận về hiệu suất công việc, kỹ năng chuyên môn và năng lực công việc của bạn. Nếu bạn không có đủ người tham khảo chuyên nghiệp, vui lòng cung cấp người tham khảo không chuyên như giáo viên hoặc các chuyên gia khác.

Ghi chú:  Quá trình xem xét hồ sơ có thể bắt đầu ngay lập tức. DFI giữ quyền và có thể quyết định đóng cửa tuyển dụng và đưa ra quyết định tuyển dụng bất kỳ lúc nào. Việc nộp hồ sơ sớm có thể mang lại lợi thế cho ứng viên.

*Mức lương thể hiện mức tăng 2% chung về lương hiệu lực từ ngày 1 tháng 7 năm 2026.  

Thông tin liên hệ:
Tom Grant
360-725-7817
Recruiting@dfi.wa.govhoặctom.grant@dfi.wa.gov

SeattleVN Job Analysis

Original Job Description

Description

Program Manager, Chief of Registration description image


This opportunity is open for DFI internal employees only.  If you are not a current DFI employee, please do not apply.

About Our Agency:
The Washington State Department of Financial Institutions' (DFI) mission is to protect consumers and advance the financial health of Washington State by providing fair regulation of financial services and educating consumers to make informed financial decisions. Collectively and independently, the Department's nearly 250 employees within its 5 divisions - Administration, Banks, Consumer Services, Credit Unions, and Securities - work together to create a stronger economic future and secure financial environment for Washington's consumers and businesses alike. DFI is self-supporting, in that none of its operating revenues come from the state's general tax funds. Its operating revenues are paid by the organizations and individuals it regulates. To learn more about the Department of Financial Institutions, please visit our website atwww.dfi.wa.gov.

We employ and serve diverse people of all backgrounds including people of color, women, LGBTQ+, people with disabilities, and veterans. This culture of respect promotes a professional and inclusive environment where maximizing potential through opportunity is achievable by everyone.  

Benefits of working for DFI include:


About the Division:

The Division of Securities, is a dynamic, professional organization where you will experience a remarkable work-life balance - 40 hour weeks with flexible schedules and a dedicated staff.  If you are interested in a career with an agency whose primary mission is consumer protection, then the Securities Division is for you.  The securities we regulate include cutting edge new products such as cryptocurrency and digital assets, as well as traditional investments such as stocks, bonds and mutual funds.  The Securities Division values diverse perspectives and life experiences. We offer a generous benefits package that includes defined benefit retirement plans, health, dental and vision coverage, and deferred compensation plans.  Additionally, we license and conduct examinations of the people that provide advice and sell these products and take action against those who violate the Securities Act. This includes bringing administrative, civil, and criminal enforcement cases against respondents.

The Registration unit in the Division of Securities is recruiting for a Program Manager, Chief of Registration which is at the Exempt Band 3 level.

Duties

This position is responsible for the supervision of the Registration Unit of the Division.  You will develop strategic business plans and budgets, oversee of the registration programs, oversee securities and franchise exemption and notification filings, recommend Securities, Franchise, Business Opportunity, and Commodity acts legislation and rules, supervise professional staff, coordinate with other federal and state agencies on registrations, establish internal policies and procedures, track workloads and resources, oversee Division responses to public records requests, and handling special projects.  The position will serve as a member of the DFI Program Management team, whose responsibilities include establishing and implementing policies and procedures for the agency.

Some of What You Will Do:

  • Review and administer the registration, exemption and notification for sales of securities, franchises, and business opportunities.

  • Develop regulatory responses in the form of policy statements, opinion letters, and interpretive statements.

  • Coordinate registration activities with other state and federal agencies.

  • Participate in the drafting of proposed legislation and rules, and formulation of high-level policies impacting the state’s securities, investment and franchise industries. Testifies at legislative hearings.

  • Acts on behalf of the Director of Securities in his or her absence.  

  • Handle regulatory, supervisory, and legislative inquiries from regulated entities, other stakeholders, and the general public.

  • Develop and review policy and procedural changes in the Division and Agency.

  • Participate in the development, implementation, and monitoring of strategic business plans and budget.

  • Maintain knowledge of regulatory pronouncements, legislative changes, examination processes, enforcement trends and industry practices.

  • Participate in the development and assistance of public education, outreach, and victim support projects. 

  • Develop and coordinate special projects for the division.  

  • Participate in the agency Program Manager meetings for resolution of administrative, policy, and divisional and cross-divisional issues.  

  • Plan, lead, organize, and control the work performed by the organization.  



Qualifications

Required Qualifications:

  • Mastery level experience of Securities, Franchise, Business Opportunity and Commodities laws.
  • Mastery level experience reviewing procedures, analysis and decision-making to securities, franchise, business opportunity, and commodity application and licensing requirements.  
  • Possess strong communication skills.
  • Ability to interpret and manage data to improve productivity and performance results.
  • High level comprehension, interpretation and influencing of financial industry trends and business practices. 
  • Extensive experience performing strategic planning and management.
Desired Qualifications:
  • a Juris Doctor degree or equivalent law degree is preferred.

Supplemental Information

Official Work Station:
The Tumwater Headquarters is your official workstation.  This position offers a hybrid schedule of both office and telework opportunities.  There may be a minor level of travel involved (less than 5%). 

Application Process: Applications for this recruitment will be accepted electronically. Submitting your application materials electronically will act as confirmation that the information submitted is complete and accurate to the best of your knowledge. Failure to provide all required application materials may result in disqualification.

Interested applicants should select the "Apply" button and attach the following materials to their application:

  • Cover Letter
  • Resume
  • Three professional references* (provide contact name, phone number, email address, company name, and job title)
*A professional reference is someone who has been paid to supervise your work and can attest to your work performance, technical skills, and job competencies. If you do not have sufficient professional references, please include non-professional references, such as educators or other professional associates.

Note:  Application review may begin immediately. DFI reserves the right and may exercise the option to close this recruitment and make a hiring decision at any time. It may be to the applicant's advantage to submit application materials as soon as possible.

* Salary depicts the projected 2% general wage increase effective July 1, 2026.  

Contact Information:
Tom Grant
360-725-7817
Recruiting@dfi.wa.govortom.grant@dfi.wa.gov

Thời gian ứng tuyển

7ngày 09:30:37
Ngày bắt đầu 6/18/2026 (T5)
Hạn chót 7/2/2026 (T5)
11:59 PM hạn chót
Ứng tuyển trên website
Số lần nhấp: 2