Seattle – Năm cựu nhân viên của Tập đoàn Providence đã nộp đơn kiện tập thể tại Tòa án Liên bang Seattle, cáo buộc công ty này đã quản lý sai hai quỹ 401(k) bằng cách giữ quỹ Invesco không hiệu quả trong danh mục đầu tư suốt nhiều năm. Đơn kiện, nộp vào thứ Sáu, nêu rõ các bị đơn gồm Providence Health & Services, St. Joseph Health System, Hội đồng Providence St. Joseph Health và hai ủy ban giám sát các quỹ này. Vụ kiện cho rằng công ty đã vi phạm nghĩa vụ của người quản lý tài sản và các quy định theo Đạo luật An sinh Hưu trí của người lao động (ERISA). Các nguyên đơn đều là cựu nhân viên của Providence, cho biết họ đã đầu tư vào quỹ bị tranh cãi thông qua các quỹ này. Đơn kiện cho hay các quyết định của Providence đã khiến các quỹ và người tham gia bị thiệt hại hơn 70 triệu USD. Quỹ tại tâm điểm vụ việc là Quỹ Invesco Diversified Dividend Fund R5. Nguyên đơn cho rằng Providence đã giữ quỹ này trong danh mục đầu tư từ ngày 17/4/2020, dù quỹ này đã tụt hậu so với các chỉ số so sánh trong nhiều năm. Đơn kiện cũng nêu rằng quỹ này đã là một phần của các quỹ từ ít nhất năm 2014. Đến ngày 31/12/2024, khoảng 584 triệu USD, tức là 4% tài sản của quỹ, đã được đầu tư vào quỹ Invesco, theo đơn kiện. Nguyên đơn cho rằng người lao động muốn chọn quỹ lớn giá trị Mỹ hoặc trả cổ tức phải chọn quỹ Invesco vì không có lựa chọn nào khác trong danh mục. Họ cho rằng quỹ này đã tụt hậu so với các chỉ số trong ba năm liên tiếp, tám năm liên tiếp trong năm năm và ba năm liên tiếp trong mười năm. Nếu tiền đầu tư vào quỹ Invesco từ năm 2017 thay vì được đầu tư vào các quỹ tương đương được nêu trong đơn, người tham gia sẽ có thêm khoảng 166,94 triệu USD vào đầu năm 2026. Nguyên đơn đang yêu cầu tòa án chỉ đạo các bị đơn phục hồi thiệt hại cho các quỹ, cung cấp báo cáo tài chính, loại bỏ những người quản lý vi phạm nghĩa vụ, cấm các vi phạm ERISA trong tương lai và cải tổ các quỹ để chỉ bao gồm các khoản đầu tư hợp lý.
chia sẽ trên Twitter: Cựu nhân viên kiện Providence quản lý quỹ sai
